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[配资门户网]中利集团:融资管理制度(2020年3月)

2020-03-10 15:46:18 73 股票配资平台 中利集团:融资管理制度(2020年3月)

 
原标题:中利集团:融资管理制度(2020年3月)

[配资门户网]中利集团:融资管理制度(2020年3月)


江苏中利集团股份有限公司

融资管理制度





第一章 总 则



第一条 为加强江苏中利集团股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制,
规避融资风险,提高经济效益,促进公司规范运作,保护投资者合法权益,根据
《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股
票上市规则》”)、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》(以下简称“《规
范运作指引》”)等法律、法规、规范性文件和《江苏中利集团股份有限公司章
程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,结合公司的实际情况,制定本制
度。


第二条 本管理制度适用于公司及控股子公司的一切融资行为。


第三条 本制度所称融资是指公司根据未来经营发展的需要,采取一定方式、
从一定渠道筹集资金的行为,包括权益性融资和债务性融资。


权益性融资是指融资结束后增加权益资本的融资,包括发行股票、配股、可
转换公司债券等;债务性融资是指融资结束后增加负债的融资,包括向银行或非
银行金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和开具保函等。




第二章 融资决策权限



第四条 公司发行股票或公司债券由董事会办公室、融资部共同组织拟定具
体实施方案,报经董事会审议通过后,报股东大会批准。


第五条 公司债务性融资决策的审批权限,参照《公司章程》、《股票上市
规则》、《规范运作指引》等有关法律法规执行。


第六条 公司发行企业债券和股票,由股东大会批准。


第七条 公司融资方案涉及以资产提供抵押担保的,需同时按公司《对外担
保管理办法》的相关规定履行相应的程序。



第八条 公司融资方案按审批权限批准后,公司法定代表人或授权代表方可
对外签署相关的融资合同、协议等法律文件。




第三章 融资管理



第九条 公司应当对融资方案进行科学论证,不得依据未经论证的方案开展
融资活动。重大融资方案应当形成可行性研究报告,全面反映风险评估情况。


第十条 公司应当根据融资目标和规划,结合年度全面预算,拟订融资方案,
明确筹资用途、规模、结构和方式等相关内容,对融资成本和潜在风险作出充分
估计。


第十一条 公司融资部结合公司发展战略,分析公司融资结构,拟定公司年
度及中长期融资方案(包括融资额度、融资形式和资金用途等),并主要做好以
下工作:

(一)完善公司融资相关规定及具体实施办法;

(二)对公司融资活动进行策划、论证与评估;

(三)负责组织实施债务性融资的具体工作;

(四)会同董事会办公室组织实施权益性融资的具体工作;

(五)对公司融资活动进行动态跟踪管理,保证融资活动安全、正确、合法、
有效进行;

(六)做好融资记录与资金管理工作,发挥会计控制的作用。


第十二条 公司董事会办公室根据年度及中长期融资方案,自行或委托中介
机构进行权益性融资及发行债券融资方案的可行性调研,编制可行性研究报告;
负责组织实施权益性融资和发行债券的具体工作;负责融资活动的信息披露工作。


第十三条 公司审计中心行使对融资活动的内部控制监督检查权。




第四章 融资的实施与监督



第十四条 公司审计中心对融资活动进行定期和不定期审计,并对以下方面
进行评价:


(一)融资业务相关岗位及人员的设置情况;

(二)融资业务授权审批程序的执行情况;

(三)融资方案的合法性和效益性;

(四)融资活动有关的批准文件、合同、契约、协议等相关法律文件的签署
和保管情况;

(五)融资业务核算情况;

(六)融资使用情况和归还情况。


第十五条 公司审计中心对融资活动进行监督检查过程中发现薄弱环节,应
要求相关部门及时予以改进和完善;发现重大问题应写出书面检查报告,按照审
计制度的相关规定及时汇报,公司应及时采取措施,加以纠正和完善。




第五章 其他



第十六条 公司发生上述有关事项时应严格按照有关法律、法规和《公司章
程》、《江苏中利集团股份有限公司信息披露管理制度》等的规定履行信息披露
义务。


第十七条 公司监事会有权对上述有关事项及其过程进行监督,对违规行为
及时提出纠正意见,对重大问题提出专项报告,提请相应审批机构进行处理。监
事会认为必要时,可直接向股东大会报告。


第十八条 公司独立董事有权对上述有关事项及其过程进行监督。公司有关
人员必须积极配合,不得拒绝、阻碍或隐瞒,不得干预其独立行使职权。


第十九条 公司董事、高级管理人员及其他管理人员未按本制度规定执行,
对公司造成损害的,应当追究责任人的法律责任。


第二十条 经办人违反法律规定或本制度规定,造成损失的,应向公司或公
司股东承担法律责任。


第二十一条 控股子公司发生上述事项参照本制度执行。公司控股子公司应
在其董事会或股东会作出决议后,及时通知公司按规定履行信息披露义务。




第六章 附则




第二十二条 本制度所称“超过”不含本数;“以上”、“以下”,均含本数。


第二十三条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和《公司章程》等的
规定执行;如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》
相抵触时,股票配资网,按国家有关法律、法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》的
规定执行,并及时修订本制度。


第二十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。


第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。






江苏中利集团股份有限公司

2020年3月9日




  中财网

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