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「证券配资」南方基金因“换购门”遭重罚

2020-01-05 15:55:02 199 期货配资 南方,永泰

  证监会暂停

  南方基金

  新产品和新业务审核3个月

  相关基金经理3年不得执业

  南方基金因“换购门”事件遭到证监会的严厉处罚。

  证监会新闻发言人在昨日举行的例行新闻发布会上通报,因南方基金在南方沪深300ETF投资中存在未能履行勤勉尽责等问题,证监会决定对南方基金责令整改3个月,其间暂停审核所有新产品和新业务的申请。

  此外,证监会对南方沪深300ETF基金经理潘海宁采取认定为不适当人选,3年内不得担任基金经理或实际履行上述职务的监管措施,对ETF投资总监刘治平采取出示警示函的监管措施。

  证监会还责成南方基金公司运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人进行赔偿。

  两个月前,南方沪深300ETF在募集期间允许某机构投资者以正在停牌期的永泰能源(600157)换购基金份额,而随后永泰能源连续跌停,这在本月初引发了其他的基金持有人的强烈不满与“利益输送”的质疑。有投资者向证监会和深圳证监局实名举报南方基金“严重违反基金合同、违反行业原则、损害基金持有人利益”,要求监管部门彻查此事,赔偿持有人损失。

  证监会昨日的处罚决定即是对上述举报的回应。据业内人士称,证监会此次处罚力度在基金业中十分罕见。

  南方基金称“正在研究补偿方案”

  据介绍,在接到上述举报后,证监会责成深圳证监局对南方基金公司展开现场核查,采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。

  证监会新闻发言人说,经核查,发现南方基金公司在南方沪深300ETF投资过程中未能履行谨慎勤勉义务,内部控制方面存在内部控制制度建设薄弱,缺乏ETF募集期股票换购的相关制度规定;合规及风控管理制度未能覆盖ETF基金投资环节;关于永泰能源投资的相关决策过程未能留痕等问题。

  上述发言人又说,鉴于南方基金公司相关人员的玩忽职守行为给南方沪深300ETF基金份额持有人造成了较大损失,并对行业形象产生了严重负面影响,按照有关规定,证监会对南方基金公司及其相关责任人开出罚单。

  南方基金新闻发言人昨日承认,南方基金在南方沪深300ETF集中申购期,接受超过沪深300指数自然权重比例的停牌股永泰能源的股票换购(即“换购门”事件)。

  对于证监会要求的赔偿方案,南方基金新闻发言人昨日回应称,近期正在抓紧研究相关补偿方案,用以弥补4月10日登记在册的相关基金份额持有人在南方沪深300ETF集中申购期接收“永泰能源”换购后的损失金额,后续将在南方基金官网公布相关方案。

  对于相关经理人遭处罚,南方基金官网信息显示,南方沪深300ETF的基金经理潘海宁为会计学学士,曾先后任职于兴业证券股份有限公司、富国基金管理有限公司。2003年3月加入南方基金,历任行业研究员、基金开元基金经理助理、投资部总监助理、数量化投资部副总监等职务。2009年3月至今,任南方300指数基金经理;2009年12月至今,任南方深成ETF及联接基金基金经理;2011年2月至今,在线配资,任南方500基金经理;2013年2月至今,任南方500ETF基金经理;2013年2月至今,任南方沪深300ETF基金经理。

  刘治平,1963年生,曾先后担任香港巴克莱投资银行可转债交易总监、美国纽约贝尔斯登可转债对冲基金经理及美国纽约美联投资银行自营投资董事总经理,历任南方策略基金经理。现任南方基金数量化投资总监。

  “换购门”始末

  所谓“换购门”事件,还需从两个月前南方沪深300ETF的募集说起。

  2月4日,南方基金发布公告称,原封闭式基金南方开元将于2月8日终止上市,转型为南方沪深300ETF。而按照南方开元的“封转开”方案,投资者可以以现金或股票认购的方式认购该基金。

  所谓换购,就是投资者如果已经持有单只或多只ETF的成分股或已公告的备选成分股,且每只成分股的持股额达到要求的股数,即可以申请将所持有的这些股票换购成为对应的ETF基金。

  考虑到持有南方开元有望享有折价回归净值套利机会,不少套利资金赶在南方开元终止上市前买入该基金。但3月15日,当新扩募的资金与原基金开元资产合并后,有投资者发现了异常:南方沪深300ETF基金上市之后的走势与标的指数及原南方开元持有的股票走势相差甚远。尤其是4月3日,沪深300指数下跌0.11%,南方沪深300ETF净值跌幅却达到0.64%。

  4月7日,谜题随着南方沪深300ETF的公告揭开:该基金的第一大重仓股为永泰能源,共持有1609.7万股。从2月份开始停牌的永泰能源4月3日复牌,由于公布的定增方案低于预期,开盘起即放量跌停,并于4月8日再度跌停,从而导致南方沪深300ETF基金净值表现偏离标的指数。

  南方开元2012年年报显示,其投资的22只股票中并无永泰能源。据此,投资人判断,永泰能源是在南方沪深300ETF扩募时,股票持有人换购ETF而进入基金股票池的。而公告显示,持有南方沪深300ETF最多的是中国华电集团资本控股有限公司,持有近2亿份300ETF,占该基金的比重为5.05%。而截至去年年底,该公司为永泰能源第三大股东,持有的永泰能源在3月7日刚刚解禁。据此有投资者进行了举报。

  对此,南方基金昨日在官网介绍称,2013年3月初,一家持有沪深300成分股永泰能源大量股份的机构投资者提出以永泰能源股份换购南方开元300ETF。2013年3月11日,对于已停牌的永泰能源,按照不超过近期该股票日均成交量的50%接受了该机构投资者持有的部分永泰能源股票的换购申请,换购价为12.06元/股。而截至昨日收盘,永泰能源收报8.81元/股,昨日上涨4.26%。

  南方基金发言人昨日还提到,由于南方沪深300ETF基金4月11日在深交所上市交易,根据基金合同要求将进入指数跟踪期,因此在4月8日-4月10日,公司对永泰能源超过沪深300指数自然权重部分进行了减持,4月11日至今,南方沪深300EETF的二级市场交易价格已跟随沪深300指数同步波动。

  不过,证监会及南方基金均未点明提出换购的具体是哪家机构,也未明确提及是否存在利益输送。

  对此,分析人士则指出,这也暴露出ETF存在的股票换购机制的问题。

  作者:施颖楠来源东方早报)

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