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[线上配资]股票基础知识:证券发行审核制度有哪些

2020-02-02 10:53:04 123 期货配资 证券发行审核制度,股票基础知识:证券发行审核制度有哪些

  股票基础知识:证券发行审核制度有哪些?

  世界各国对证券发行的管理都是通过审核制度来实现的。审核制度主要有两种:一种是注册制,即所谓的“公开原则”;另一种是“核准制” (或称“特许制”),即所谓的“实质管理”。前者以美国联邦证券法为代表;后者以美国部分州的证券法以及欧洲大陆各国的公司法为代表。这两种制度并不是完全对立的,有时可以互相补充,事实上多数国家也是综合运用这两种制度,只是着重点不同而已。

  1.注册制

  注册制是证券发行人在发行证券之前,首先必须按照法律规定申请注册。将证券发行以及与证券发行有关的一切信息公布于众,并要求所提供的信息具有真实性、可靠性,如果发行者公布的资料内容有虚伪或遗漏,发行者要负法律上的刑事或民事责任。只要满足了上述条件,这种证券就可以公开上市发行。因此,注册制实质上是一种发行证券的公司的财务公布制度,其目的在于使投资者在投资前能够据此判断该证券有无投资价值,以便投资决策。

  2.核准制

  核准制与注册制不同之处在于,在发行证券时,不仅要公开真实情况,而且要求证券发行者将每笔证券发行报请主管机关批准。在实行证券发行核准制的国家中,一般都规定出若干证券发行的具体条件,经主管部们审查许可,场外股票配资,证券方可发行。这些具体条件主要包括:(1)发行公司的营业性质,管理人员的资格能力;(2)发行公司的资本结构是否健全合理;(3)发行人所得报酬是否合理;(4)公开的资料是否充分、真实;(5)事业有无合理的成功机会等。只有符合这些“实质管理”条例的发行公司才可以在证券市场上发行证券,进行直接筹资。   南方财富网微信号:南方财富网

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