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[放大股票]国信证券前员工被处罚:5年违规买卖股票近8亿元 称“家庭经济困难”

2020-02-27 19:00:20 120 期货配资 国信证券,违规,卖股票,处罚,家庭经济困难,员工,广东证监局

原标题:国信证券前员工处罚:5年违规卖股票近8亿元 称“家庭经济困难”

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  被罚没近90万。

  近日,中国证监会广东证监局披露了一则行政处罚决定书,涉案主角胡剑峰曾在国信证券股份有限公司广东南海分公司(以下简称“国信证券南海分公司”)先后担任投顾总监、投资总监、首席投资顾问等职务。胡剑峰存在私下接受客户委托买卖证券、违规卖股票等行为,被广东证监局警告并罚款。

  根据处罚书,2004年4月8日,胡剑峰取得证券从业资格。2008年7月8日至2017年12月19日期间,胡剑峰在国信证券南海分公司任职,先后担任投顾总监、投资总监、首席投资顾问等职务;2017年12月20日至2019年7月31日期间,胡剑峰先后在兴业证券股份有限公司广东分公司、佛山分公司任投资顾问。

  处罚书显示,胡剑峰在国信证券南海分公司任职期间,私下接受罗某莲、陈某祥、王某良、严某超等四名客户股票" target="_blank">委托买卖股票。另外,胡剑峰还利用其岳父“刘某燊”证券账户违法买卖股票。时间财经根据处罚书金额统计,从2014年-2019年,5年间,胡剑峰共累计买卖股票近8亿元。

  事实上,去年8月,国信证券南海分公司就存在员工私下接受客户委托买卖证券、用客户名义买卖股票的行为,被广东证监局通报。通报显示,经查,国信证券南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为。

  国信证券前身是1994年6月30日成立的深圳国投证券有限公司,截至2019年9月30日,注册资本82亿元;员工总数10587人;在全国119个城市和地区共设有52家分公司、165家营业部。截至2019年9月30日,公司总资产2194.59亿元,归属于上市公司股东净资产549.03亿元。

  5年累计买卖近8亿元

  胡剑峰在国信证券南海分公司任职期间,私下接受罗某莲、陈某祥、王某良、严某超等四名客户委托买卖股票。从2014年-2019年,5年间,胡剑峰共累计买卖股票近8亿元,获取违法所得合计41.45万元。

  胡剑峰私下接受罗某莲委托,于2014年3月4日至2018年1月30日期间,利用“罗某莲”普通证券账户及信用证券账户买卖证券,买入成交金额合计约1.95亿元,卖出成交金额合计1.92亿元。根据胡剑峰与罗某莲关于按照“罗某莲”证券账户获利金额的10%获取收益分成的协议,胡剑峰先后于2014年9月3日、2015年1月14日获取罗某莲支付的收益分成合计39.5万元。

  胡剑峰私下接受陈某祥委托,于2014年8月18日至2017年9月11日期间,利用“陈某祥”信用证券账户买卖证券,买入成交金额合计约1.40亿元,卖出成交金额合计约1.47亿元。胡剑峰受托买卖证券期间未获取收益分成。

  胡剑峰私下接受王某良委托,于2015年4月3日至2018年1月30日期间,利用“王某良”信用证券账户买卖证券,买入成交金额合计约6516万元,卖出成交金额合计约4232万元。胡剑峰受托买卖证券期间未获取收益分成。

  另外,胡剑峰私下接受严某超委托,于2015年6月3日至2019年6月25日期间,利用“严某超”普通证券账户买卖证券,买入成交金额合计39.9万元,卖出成交金额合计10.3万元。胡剑峰受托买卖证券期间未获取收益分成。

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