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「168股票配资」"老鼠仓"也有自首的?太罕见了!女博士炒股7000万被判缓刑

2020-01-16 16:05:31 133 炒股配资 老鼠,也有,自首,太罕,见了,博士,炒股,7000万,被判,

  众所周知,利用非公开信息交易获取收益的“老鼠仓”行为是被监管严令禁止的,这不,又有证券从业人员因为“老鼠仓”被罚了。

  日前,中国裁判文书网披露一则处罚信息,申万宏源原资产管理事业部的一名投资经理助理刘某某利用其接触到的3只资管产品的未公开交易信息在其亲友账户中进行趋同交易,趋同交易金额达7000多万。最终,刘某某被辽宁省朝阳市中级人民法院以未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币140万元,同时其违法所得130.28万元由扣押机关依法处理。

  操作2个账户

  一赚一亏

  根据判决书显示,被告人刘某某,女,汉族,1979年8月3日出生于安徽省合肥市,博士研究生文化,上海文洋实业发展有限公司投资发展部经理,住上海市闵行区。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2017年10月31日被辽宁省朝阳市公安局取保候审,2018年10月22日被辽宁省朝阳市中级人民法院决定取保候审。

  不过,刘某某被罚则与其在就职上海文洋实业发展有限公司投资发展部之前的工作有关。2009年9月至2016年9月,刘某某在申万宏源资产管理事业部工作,其中,2009年至2014年任研究员,2014年至2016年9月任投资部经理助理。

  刘某某的主要违法行为是违规操作了两个账户,从结果来看,这两个账户一赚一亏。

  经法院审理查明,2009年9月至2016年9月间,刘某某在申万宏源任职期间,协助同事王某管理“申银万国2号策略增强集合资产管理计划”(以下简称“申银万国2号”)、“申某--上海山某定向资产管理合同”(以下简称“上海山某”)、“申银万国宝鼎稳盈3号集合资产管理计划”(以下简称“宝鼎稳盈3号”)并负责具体操作上述三个资管账户而掌握有关投资决策、交易等方面的重要信息,包括资管账户投资股票的名称、数量、价位以及买卖时机等。

  刘某某便利用这些未公开信息,以盈利为目的,操作其亲属马某1在广发证券上海水清南路营业部开户的证券账户和其朋友丁某妻子袁某1在申万宏源证券上海兰溪路营业部开设的证券账户,刘某某本人投入100余万元,丁某先后投入人民币2000余万元,先于、同期或稍晚于“申银万国2号”、“上海山某”、“宝鼎稳盈3号”资管账户买入或卖出同一只股票

  经深圳证券交易所和上海证券交易所统计:

  1、马某1沪市账户与“申某2号”、“上海山某”、“稳盈3号”三个产品趋同股票数占比为13.89%,趋同盈利人民币40.31万元;深市账户与”“申万2号”、“上海山友”、“稳盈3号”三个产品趋同股票数占比为25.21%,趋同盈利人民币93.64万元,该账户趋同盈利合计人民币133.95万元。

  2、袁某1沪市账户与“上海山某”、“稳盈3号”两个产品趋同股票数占比为11.11%,趋同亏损人民币50.04万元;深市账户与“申万2号”、“上海山友”、“稳盈3号”三个产品趋同股票数占比为27.12%,趋同亏损人民币58.56万元,该账户趋同亏损合计人民币108.60万元。

  值得注意的是,上述其中一个账户,也就是丁某妻子袁某的账户,说起来,这其中,丁某和刘某某还有一段渊源。

  原来,多年之前,刘某某在一个朋友的推荐下认识了上海文洋实业的董事长丁某,希望能找一份工作。刘某某是上海交通大学金融工程的博士研究生,丁某觉得是个人才,人也挺老实的,就将刘某某介绍给自己朋友,朋友就将刘某某推荐到申万宏源证券工作。

  刘某某在申万宏源证券期间,先后任职研究员和投资部经理助理,后者主要就是协助投资经理下单买卖股票,写股票的入池报告,还有一些季度和年度策略报告等一些具体文字工作。

  丁某坦言,认识后,逢年过节刘某某都会来看望他。2015年5月,丁某觉得股市行情喜人,又发现很多证券公司都有代理操作股票交易的业务,只收取10%的佣金,于是丁某想在申万宏源证券办理这项业务。

  因为和刘某某之间建立的关系,丁某向刘某某表达了想要办理代理操作股票交易业务的意愿。刘某某对丁某说其资金量不够大,自己帮助丁某操作就可以了,丁某同意了刘某某的提议。

  之后,丁某便带着妻子在申万宏源开立了股票账户,投入了2000万交给刘某某打理,不过,丁某进入股市的时间不是很凑巧,2015年的股灾大家也都知道了,刘某某操作丁某妻子的账户,也因此大约赔了200万元。

  替同事挂名

  借机掌握非公开信息

  不过,刘某某在申万宏源资产管理事业部仅仅是投资部经理助理,为何能接触到这么详细的内幕信息?

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