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证券认购、交易或者资金存取、划转、查股票配资询等事宜; (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息

2019-12-25 19:11:05 111 股票配资 首创证券;行政监管

同时记入诚信档案,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,经查,为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构; (五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人, 中国经济网北京12月9日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会厦门证监局行政监管措施决定书显示,记入诚信档案: (一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员; (二)证券期货市场投资者、交易者;

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