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[券商配资台]“最牛营业部”明星投 顾栽了!玩2.5亿老鼠仓竟亏了90万

2020-02-26 11:25:37 85 股票配资 最牛营业部,明星,顾栽,2.5亿,老鼠,仓竟,亏了,90万

一代明星顾问,栽在了“老鼠仓”上。

日前,中国证监会公布的一则行政处罚决定书显示,昔日明星投 顾、“最牛营业部”泰然九路营业部前核心成员李旦因“老鼠仓”而遭到处罚。

罚单显示,李旦离开泰然九路营业部后于一家私募基金任职期间,利用非公开信息用他人账户进行趋同交易股票,在16个月时间里,趋同交易2.48亿元,不过他并未从中获利,反而倒亏90万元。此外,他还存在私下接受客户委托买卖证券的行为。

两罪并罚,证监会决定对这位国内第一代投 顾处以40万元罚款。

负责资管计划部分投资决策

知悉非公开信息

李旦是如何知悉非公开信息的?

佑瑞持债券稳利集合资管计划成立于2012年12月27日,管理人为安信证券。截至2017年8月31日,佑瑞持债券稳利集合资管计划个人投资者为2523人。

按照相关合同约定,北京佑瑞持投资管理有限公司担任佑瑞持债券稳利集合资管计划的投资顾问,实际履行佑瑞持债券稳利集合资管计划管理人的投资决策职责。

根据处罚决定书,2016年1月至2017年10月,李旦系北京佑瑞持从业人员。虽然未签订劳动合同,但双方建立了实际劳动关系。

公开资料显示,北京佑瑞持投资管理有限公司成立于2010年,是国内最早专注于固定收益投资的私募资产管理公司,也是国内债券型产品管理规模最大的阳光私募之一。

2016年2月19日至2017年6月21日,李旦具体负责佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分的投资决策,通过北京佑瑞持内部微信群提出包括标的股票、交易数量、交易时间和交易价格等信息的投资建议,北京佑瑞持按照上述投资建议形成相应的投资交易指令,相关投资交易指令均得到实际执行。

因此,2016年2月19日至2017年6月21日期间,李旦知悉佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分股票交易的未公开信息。

趋同交易2.48亿倒亏90万

正是在2016年2月19日至2017年6月21日这16个月期间,知悉非公开信息的李旦进行了“老鼠仓”操作,但他没赚到钱反而倒亏超90万元。

证监会查明,李旦是运用他人账户进行违规股票交易的。

2015年6月,“钟某玲”(中信证券开户,李旦为其客户经理)将其证券账户的账号和密码提供给李旦,委托李旦代为进行操作,炒股配资,且存在收益分成的约定。

2016年2月22日至2017年6月21日,负责佑瑞持债券稳利集合资管计划权益部分投资决策的李旦,实为“钟某玲”证券账户实际操作人。在此期间,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利集合资管计划存在趋同交易情况。

据上交所和深交所计算数据, 2016年4月12日至2017年6月8日,在上海证券交易所趋同交易股票共13只,占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所交易股票数量的38.24%,趋同交易金额为8166.61万元,占“钟某玲”证券账户在上海证券交易所成交金额的45.81%,趋同交易股票盈利118.23万元。

2016年2月22日至2017年6月21日,在深圳证券交易所趋同交易股票共21只,占“钟某玲”账户在深圳证券交易所交易股票数量的46.67%,趋同交易金额为16,697.62万元,占“钟某玲”证券账户在深圳证券交易所成交金额的48.82%,趋同交易股票亏损210.21万元。

合计16个月期间,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利计划在两交易所趋同交易以整体亏损告终,共亏损91.98万元。

证监会认为,李旦的上述行为构成利用未公开信息交易股票的行为,对李旦责令改正,并处以20万元罚款。

私下接受客户委托买卖证券

处罚决定书显示,李旦不但利用非公开信息进行趋同交易,还存在私下接受三名客户委托买卖证券的行为。

从时间上来看,2013年1月9日至2015年3月31日,李旦担任中信证券(25.360, 0.25, 1.00%)深圳深南大道证券营业部的投资顾问,具有中国证券业执业证书。

2016年9月5日到2017年7月11日,李旦接受陈某委托代为进行股票交易,交易金额累计1.63亿元;2014年4月4日到2017年3月30日,李旦接受欧某鹰委托代为进行股票交易,交易金额累计32.96亿元。

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